नियामक ने भी अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील जानकारी से किए गए संवेदनशील लाभ के लिए पांच व्यक्तियों से लगभग ₹ 19.8 करोड़ की कुल ₹ 19.8 करोड़ को लगाया। SEBI ने 10 मार्च को इंडसइंड बैंक के स्टॉक के बाद लेखांकन मामले पर अपनी घोषणा के बाद एक SUO Motu प्रारंभिक परीक्षा आयोजित की। नियामक ने आरोप लगाया कि कथपालिया और अन्य लोग नवंबर 2023 की शुरुआत में विसंगति के बारे में जानते थे।
सेबी द्वारा वर्जित अन्य तीन सुशांत सौरव, ट्रेजरी के प्रमुख हैं; रोहन जत्थना, जीएमजी (ग्लोबल मार्केट्स ग्रुप) के प्रमुख संचालन; और अनिल मार्को राव, उपभोक्ता बैंकिंग के लिए मुख्य प्रशासनिक अधिकारी।
नियामक ने कहा कि जांच अन्य लोगों में चल रही है जो विसंगतियों पर चर्चा के बारे में जानते हैं।
सेबी ने आरोप लगाया कि अधिकारियों ने इंडसाइंड शेयरों में कारोबार किया, जबकि ₹ 1,529 करोड़ के व्युत्पन्न पोर्टफोलियो में लेखांकन विसंगति के बारे में पता किया।
खुलासा करने में विफलता
सेबी ने कहा कि कैथपालिया ने 125,000 शेयर बेचे और खुराना ने 348,000 शेयर बेचे, जबकि अंदर की जानकारी के कब्जे में। नियामक ने कहा कि यह सुझाव देने के लिए कोई सबूत नहीं है कि विसंगतियों से संबंधित जानकारी आमतौर पर 10 मार्च, 2025 से पहले जनता के लिए उपलब्ध थी।
“यह मान लेना भोला होगा कि नोटिस (कैथ्पालिया और अन्य) ने एक नियमित तरीके से अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील जानकारी (यूपीएसआई) के कब्जे में होने के दौरान इंडसइंड बैंक की स्क्रिप में कारोबार किया, जब सिंबी के कांब के साथ-साथ सभेव के बारे में चर्चा की जा रही थी। आदेश का जवाब देने के लिए पांचों को 21 दिन दिए गए हैं।
नियामक ने 4 दिसंबर, 2023 का हवाला दिया, ईमेल एक्सचेंजों में दिखाया गया है कि शीर्ष अधिकारियों को इस प्रभाव से पता था कि विसंगतियों की खबर का प्रभाव होगा।
सेबी ने इस वर्ष बाद की तारीख और 10 मार्च के बीच की अवधि को ध्यान में रखा है, जब मामला वास्तव में स्टॉक एक्सचेंजों को यूपीएसआई अवधि के रूप में सूचित किया गया था। बैंक 4 मार्च, 2025 तक यूपीएसआई के रूप में इस जानकारी को वर्गीकृत करने में विफल रहा, सेबी ने कहा।
आदेश के अनुसार, पांच व्यक्तियों में से 19.8 करोड़ रुपये लगाए गए नुकसान के बराबर है, जो कि शेयर की कीमत से 27% तक गिरने से पहले बेचने से बचा गया था, जब बैंक ने स्टॉक एक्सचेंजों में विसंगति का खुलासा किया था।
सेबी के अनुसार, “विसंगतियों से संबंधित मुद्दा सीएफओ (मुख्य वित्तीय अधिकारी) द्वारा नवंबर 2023 में उठाया गया था।” “यह प्राइमा फेशियल दिखाई दिया कि 10 मार्च 2025 को जारी किए गए प्रकटीकरण की तुलना में बहुत पहले विसंगतियों से संबंधित इस जानकारी को हटाने और रिपोर्ट करने का एक महत्वपूर्ण अवसर, वित्त वर्ष 25 के Q3 से शुरू होने वाले पांच तिमाहियों की अवधि में खो गया था। यह मुद्दा खुलासा करने में विफलता से संबंधित है।”