भारत के प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) ने अपने आदेश में कहा, 45 दिनों के भीतर जुर्माना का भुगतान करने की आवश्यकता है।
नियामक ने अप्रैल 2022 से जनवरी 2024 तक की अवधि के लिए ‘अधिकृत व्यक्तियों पर नियंत्रण पर नियंत्रण’ थीम पर मोटिलल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विसेज लिमिटेड का एक विषयगत निरीक्षण किया।
अपनी जांच में, सेबी ने पाया कि ट्रेडिंग टर्मिनल अधिकृत स्थानों पर नहीं पाए गए थे।
“निरीक्षण के दौरान, 13 टर्मिनलों (एनएसई) को रिपोर्ट किए गए स्थान पर नहीं पाया गया। आगे, 04-03-2024 के रूप में व्यापार डेटा के सत्यापन पर, यह देखा गया कि ट्रेडों को 13 में से 5 टर्मिनलों से निष्पादित किया गया है, 9 टर्मिनलों (बीएसई) को रिपोर्ट किए गए स्थान पर नहीं पाया गया, और ट्रेडों को 1 टर्मिनल से निष्पादित किया गया है,” सेबी ने कहा।
टर्मिनलों (एनएसई) के सत्यापन पर निरीक्षण के दौरान, यह देखा गया कि 4 टर्मिनलों को अनुमोदित उपयोगकर्ताओं द्वारा संचालित नहीं किया गया था, जिन्हें टर्मिनलों को आवंटित किया गया था। इसके अलावा, यह देखा गया कि 4 ट्रेडिंग टर्मिनलों (बीएसई) को अनुमोदित उपयोगकर्ताओं के अलावा अन्य उपयोगकर्ताओं द्वारा संचालित किया गया था, यह जोड़ा। नियम के तहत, एक स्टॉक ब्रोकर का हॉल किसी भी अनधिकृत व्यक्ति या स्थान पर ट्रेडिंग टर्मिनलों के उपयोग को बढ़ाने के संबंध में एक मौद्रिक दंड के लिए उत्तरदायी होगा। इसके अलावा, सेबी ने कहा कि मोटिलाल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विसेज ने दो एपीएस (अधिकृत व्यक्तियों) के ऑनसाइट निरीक्षण का आयोजन किया था और बीएसई और एनएसई को निरीक्षण रिपोर्ट प्रस्तुत की थी। हालांकि, यह एपी निरीक्षण के दौरान फंड-आधारित गतिविधियों की पहचान करने में विफल रहा और एपी और क्लाइंट के बीच एनएसई को एमआईएस (मार्जिन इंट्राडे स्क्वायर ऑफ) रिपोर्ट में फंड-आधारित गतिविधियों की रिपोर्ट नहीं की।
Motilal Oswal Financial Services ‘AP-ट्राइवेंचर सर्विसेज-के 36 पंजीकृत ग्राहकों के साथ फंड-आधारित संबंध थे, जिसमें 18.31 करोड़ रुपये प्राप्त हुए हैं और 1.24 करोड़ रुपये का भुगतान किया गया है। एक अन्य एपी – मेरिट कैपिटल मार्केट सर्विसेज के मामले में, 99 ग्राहकों के लेनदेन को 228 संस्थाओं के साथ कुल लेनदेन से देखा गया, जो ग्राहकों को 5.69 करोड़ रुपये का भुगतान और ग्राहकों से प्राप्त 5.06 करोड़ रुपये की राशि थी।
“दोनों एपीएस का ग्राहकों के साथ एक फंड-आधारित संबंध था। इस प्रकार नोटिस (मोतीलाल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विसेज) ने यह सुनिश्चित नहीं किया कि इसके एपी केवल अनुमत गतिविधियों में लगे हुए हैं और किसी भी व्यवसाय को नहीं कर रहे हैं, जो कि सेबी/एक्सचेंजों के अलविदा, नियमों और विनियमों और परिपत्रों के तहत अस्वीकृत हैं,” सेबी ने कहा।
ऐसी गतिविधियों के माध्यम से, मोटिलाल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विसेज ने स्टॉक ब्रोकर्स के नियमों का उल्लंघन किया और तदनुसार उल्लंघन के लिए 3 लाख रुपये का जुर्माना लगाया।